Das Modul "Compliance" wird mit einer Standardkonfiguration ausgeliefert, diese enthält die Best-Practice-Empfehlungen von ADVOKAT.
Diese Konfiguration unterteilt sich in eine Basis-, Dubletten und Konfliktkonfiguration und sollte direkt nach Auslieferung überprüft werden.
Bei Bedarf kann die Konfiguration angepasst werden, dies kann im Zweifelsfall auch zu einem späteren Zeitpunkt erfolgen.
Vorgehensweise
Starten Sie auf einem beliebigen Arbeitsplatz ADVOKAT und rufen den Menüpunkt "Programme" > "Compliance" auf. Es öffnet sich das Fenster "Compliance", navigieren Sie per Menüpunkt "?" zu "Konfig" (Config).
In diesem Fenster findet die systemweite Basiskonfiguration statt, es sind folgende Einstellungen verfügbar:Eintrag Standardwert Beschreibung Sprache (Language) English Es sind die Sprachen Deutsch und Englisch verfügbar. Damit eine Änderung der Sprache wirksam wird muss ADVOKAT am Arbeitsplatz neu gestartet werden, es reicht nicht das Modul "Compliance" neu zu starten.
Die Sprache im Modul "Compliance" kann unabhängig von der Spracheinstellung in ADVOKAT selbst unter Menüpunkt "System" > "Einstellungen > Reiter "Allgemein" > Feld "Sprache" festgelegt werden.Header Farbe (Header Color) #FF587816 - Header Opazität (Header Opacity) 0.2 - Schriftart (Font) Segoe UI Light - Akt-Grid: Zeilenhöhe (Mandate-Grid: Row Height) 30 - Akt-Grid: Schriftgröße (Mandate-Grid: Font Size) 13 - Sekundär-Grid: Zeilenhöhe (Secondary-Grid: Row Height) 30 - Sekundär-Grid: Schriftgröße (Secondary-Grid: Font Size) 13 - Register Höhe (Register Height) 250 - Sekundär-Register Höhe (Secondary-Grid Height) 100 - Konflikt-Prüfung Grade (Conflict Check Degrees) 4 Ablage Ordnername (Resources folder name) Administration/Compliance Über das Modul "Compliance" erzeugte Dokumente werden in einem konfigurierbaren Unterordner abgespeichert. Standardmäßig ist das der Unterordner "Administration" und dort Unterordner "Compliance".
Ist in der Spalte "Standardwert" kein Unterordner angegeben, so wird das Dokument im Aktenordner (Hauptordner) und nicht in einem Unterordner gespeichert. Mehr Informationen finden Sie im Kapitel Bereich "Unterverzeichnisse".Max. Mandate im Grid (Max. Mandates count for the grid) 50 Die maximale Anzahl beträgt 2000, wie beispielsweise im ADVOKAT Suchassistent im Reiter "Akten". Es wird empfohlen die Anzahl nicht höher als 200 zu setzen. Minimum Log-Level Error Standardmäßig werden nur Fehler protokolliert, eine Änderung ist nur bei einer Fehlerbehebung erforderlich. Mehr Informationen finden Sie im Kapitel Protokollierung. Im Fenster "Compliance" navigieren Sie per Menüpunkt "?" zu "Dubletten Konfig" (Doublet Config). In diesem Fenster findet die systemweite Konfiguration der Dublettenprüfung statt.
Die Dublettenprüfung funktioniert anhand eines Punktesystems, desto mehr Punkte, desto wahrscheinlich handelt es sich bei der Person um eine Dublette.Eintrag Standardwert Beschreibung Dubletten minimum Punkte (Doublet minimum points) 70 Ab 70 Punkten handelt es sich um eine Dublette. Dubletten maximum Punkte (Doublet maximum points) 100 Bei 100 Punkten handelt es sich mit maximaler Wahrscheinlichkeit um eine Dublette. DUNS gleich (DUNS eqal) 75 DUNS bedeutet Data Universal Numbering System. DUNS gleich & GU DUNS gleich oder leer
(DUNS eqal & GU DUNS equal or empty)100 GU DUNS bedeutet Global Ultimate Data Universal Numbering System. FBNR gleich (Company no. equal) 100 FBNR bedeutet Firmenbuchnummer (Company no.) FBNR nicht gleich (Company no. not equal) -10 FBNR bedeutet Firmenbuchnummer (Company no.) Geburtstag gleich (Birthday equal) 40 - Geburtstag nicht gleich (Birthday not equal) -10 - Ein oder mehrere Wörter aus Name1 gleich
(One or more words from Name1 equal)20 Name1 ist das erste von drei verfügbaren Namensfeldern im Personenstamm.
Mehr Informationen dazu finden Sie in der ADVOKAT Programmhilfe (F1) im Kapitel "Personenstamm".Alle Wörter aus Name1 gleich
(All words from Name1 equal)20 Name1 ist das erste von drei verfügbaren Namensfeldern im Personenstamm.
Mehr Informationen dazu finden Sie in der ADVOKAT Programmhilfe (F1) im Kapitel "Personenstamm".Ein oder mehrere Wörter aus Vorname gleich
(One or more words from first name equal)20 - Erstes Wort der Straße irgendwo in Adresse
(First word from Street contained in address)15 - PLZ gleich (ZIP equal) 5 - Stadt gleich (City equal) 5 - Stadt gleich & PLZ leer (City equal & ZIP equal) 5 - Dubletten-Prüfung Namen-Backlist
(Doublet Check Name blacklist)gmbh; gesellschaft; aktiengesellschaft Diese Begriffe (Rechtsformen) werden im Namen einer Person ignoriert. Mehrere Begriffe werden durch Angabe eines Strichpunktes ";" getrennt angeführt. - Im Fenster "Compliance" navigieren Sie per Menüpunkt "?" zu "Konflikt Konfig" (Conflict Config). In diesem Fenster wird eingestellt, welche aktbeteiligten Personen bei der Konfliktprüfung berücksichtigt werden.
- Die Auflistung der Arten entspricht der Liste in ADVOKAT unter Menüpunkt "Programme" > "Tabellen warten" > "Beteiligte bei Akten".
- Standardmäßig sind alle Arten aktiviert, möchte man beispielsweise die Funktion "SO" (Sonstige) nicht berücksichtigen, dann wird diese Checkbox deaktiviert und die Änderung mit "OK" gespeichert.
- Schließen Sie das Compliance-Modul sodass Sie retour zum ADVOKAT Programmfenster gelangen. Schließen Sie nun auch ADVOKAT selbst und starten Sie es neu.